ТРЕБОВАНИЯ
К БЕСПРИСТРАСТНОСТИ И НЕЗАВИСИМОСТИ ТРЕТЕЙСКИХ СУДЕЙ
ТРЕТЕЙСКОГО СУДА
МОСКВА
2011
Раздел I. Общие положения
Статья 1. Предмет регулирования
1. Настоящие Требования устанавливают нормы этического поведения третейских судей, лиц, которым предложено осуществлять полномочия третейского судьи, и кандидатов в третейские судьи, в том числе требования к беспристрастности и независимости, порядку раскрытия определенных обстоятельств, порядку заявления и рассмотрения отвода, а также порядку контактов со сторонами третейского разбирательства и их представителями.
2. Настоящие Требования не охватывают иные требования, которые могут предъявляться к третейским судьям соглашением сторон, правилами третейского разбирательства или применимым правом.
Положения настоящих Требований, регулирующие порядок заявления и рассмотрения отвода третейскому судье, могут применяться и в случае заявления отвода по основаниям, не связанным с требованиями к беспристрастности и независимости третейских судей.
3. Положения настоящих Требований применяются с учетом соглашения сторон, правил третейского разбирательства и норм применимого права.
Раздел II. Беспристрастность и независимость третейского судьи
Статья 2. Общие требования к беспристрастности и независимости третейского судьи
1. С момента принятия полномочий третейского судьи и в ходе всего третейского разбирательства третейский судья должен быть беспристрастен и независим.
2. Третейский судья является беспристрастным, если он прямо или косвенно не заинтересован в исходе дела и не имеет заранее сложившихся предпочтений или иных предубеждений в отношении определенной стороны третейского разбирательства, ее представителя, эксперта, консультанта или свидетеля.
3. Третейский судья является независимым, если отсутствуют такие отношения между третейским судьей и сторонами третейского разбирательства, их представителями, экспертами, консультантами, свидетелями, которые способны повлиять на позицию третейского судьи по делу.
4. Сомнения относительно беспристрастности и независимости могут быть обусловлены, в том числе, имущественными, деловыми, профессиональными или личными отношениями, которые в ходе третейского разбирательства или в предшествующий ему разумный период времени связывают или связывали третейского судью со стороной третейского разбирательства, ее представителем, экспертом, консультантом или свидетелем. Кроме того, сомнения относительно беспристрастности и независимости могут быть обусловлены супружескими или родственными отношениями, а также отношениями должностной зависимости, которые в ходе третейского разбирательства связывают третейского судью с другими третейскими судьями из того же состава третейского суда.
5. Лицо, которому предложено осуществлять полномочия третейского судьи, должно отказаться от их принятия, а если полномочия третейского судьи уже были приняты, то отказаться от дальнейшего их осуществления и взять самоотвод, если оно не считает себя беспристрастным или независимым.
6. Положения настоящего Раздела распространяются также на лиц, которым предложено осуществлять полномочия третейского судьи.
Статья 3. Обстоятельства, безусловно препятствующие осуществлению полномочий третейского судьи
Следующие обстоятельства безусловно свидетельствуют об отсутствии беспристрастности или независимости и препятствуют осуществлению полномочий третейского судьи:
1) третейский судья, его супруг или близкий родственник выступают или выступали ранее в рассматриваемом деле в качестве стороны третейского разбирательства, ее представителя, эксперта, консультанта или свидетеля;
2) третейский судья, его супруг или близкий родственник имеют существенную долю участия в уставном (складочном) капитале либо являются членом исполнительного органа, совета директоров (наблюдательного совета) или иного органа юридического лица, выступающего стороной третейского разбирательства либо представляющего собой основное или дочернее общество по отношению к стороне третейского разбирательства или ее представителю. Доля участия, во всяком случае, признается существенной, если третейский судья, его супруг или близкий родственник по отдельности или совместно владеют долей в размере более пяти процентов уставного (складочного) капитала;
3) третейский судья является супругом или близким родственником третейского судьи из того же состава третейского суда;
4) третейский судья состоит в трудовых отношениях со стороной третейского разбирательства или ее представителем, либо получает от них вознаграждение по гражданско-правовым договорам, либо представляет интересы стороны третейского разбирательства в другом, не связанном с рассматриваемым спором деле, либо выступает в нем в качестве ее эксперта или консультанта;
5) третейский судья делал публичные заявления в отношении рассматриваемого дела, в частности, давал его публичную правовую оценку.
Статья 4. Обстоятельства, не требующие раскрытия
1. Третейский судья не обязан раскрывать обстоятельства, которые не могут вызвать обоснованные сомнения относительно его беспристрастности или независимости.
2. Не препятствуют осуществлению полномочий третейского судьи и не подлежат раскрытию, в частности, следующие обстоятельства:
1) в печати или публичной лекции третейским судьей было изложено безотносительно к рассматриваемому спору общее мнение по правовому вопросу, затрагиваемому в данном деле;
2) представитель стороны по делу получает или получал в прошлом образование в учебном заведении, в котором преподает или преподавал в прошлом третейский судья, при условии, что третейский судья не выступает и в течение трех лет, предшествовавших началу третейского разбирательства, не выступал научным руководителем или научным консультантом при подготовке представителем стороны диссертации;
3) третейский судья состоит или состоял в прошлом в одной адвокатской палате, иной профессиональной ассоциации или общественном объединении с представителем стороны по делу, экспертом, консультантом, свидетелем или другими третейскими судьями из того же состава третейского суда;
4) несколько третейских судей из одного состава третейского суда работают или работали в прошлом в одной организации при условии, что такие третейские судьи не состоят и в течение трех лет, предшествовавших началу третейского разбирательства, не состояли между собой в отношениях должностной зависимости;
5) несколько третейских судей из одного состава третейского суда или третейский судья и представитель стороны, эксперт, консультант, свидетель являются раздельными соавторами одного коллективного произведения либо выступали редактором или рецензентом того же произведения;
6) несколько третейских судей из одного состава третейского суда входят или ранее входили в другой состав того же или иного третейского суда;
7) третейский судья и представитель стороны, эксперт, консультант, свидетель входят или ранее входили в другой состав того же или иного третейского суда при условии, что такой иной состав третейского суда был сформирован для рассмотрения дела, не связанного с рассматриваемым спором;
8) третейский судья избирался той же стороной третейского разбирательства либо ее основным или дочерним обществом третейским судьей по другому делу (делам) или иным образом избирался (назначался) третейским судьей по другому делу (делам) с участием стороны третейского разбирательства при условии, что такое другое дело (дела) по характеру заявленных требований не связано с рассматриваемым спором, либо такое другое дело (дела), которое по характеру заявленных требований связано с рассматриваемым спором, было начато одновременно с данным третейским разбирательством;
9) третейский судья принимал участие в публичных мероприятиях (конференции, семинары, презентации и т.п.), в финансовом или организационном обеспечении которых принимала участие сторона третейского разбирательства или ее представитель при условии, что третейский судья не получал от стороны третейского разбирательства или ее представителя вознаграждения;
10) третейский судья и представитель стороны третейского разбирательства, эксперт, консультант, свидетель входят или входили ранее в один и тот же список третейских судей или посредников, используемый постоянно действующим третейским судом или иным органом по альтернативному урегулированию споров;
11) третейский судья является или являлся в прошлом потребителем товаров (работ, услуг) стороны третейского разбирательства либо ее основного или дочернего общества при том, что условия приобретения третейским судьей таких товаров (работ, услуг) являются аналогичными условиям, на которых товары (работы, услуги) приобретаются другими потребителями.
Раздел III. Порядок контактов со сторонами третейского разбирательства и их представителями
Статья 5. Контакты возможного кандидата в третейские судьи со стороной третейского разбирательства или ее представителем
1. Если в соответствии с соглашением сторон, правилами третейского разбирательства или применимым правом сторона имеет право на избрание третейского судьи, то перед принятием решения о выборе лица, которому будет предложено осуществлять полномочия третейского судьи, сторона третейского разбирательства или ее представитель могут предложить возможному кандидату в третейские судьи (далее по тексту - кандидат) провести с ним собеседование с соблюдением порядка, установленного настоящей статьей.
2. Собеседование проводится исключительно в целях подтверждения отсутствия обоснованных сомнений в беспристрастности и независимости кандидата, определения соответствия кандидата требованиям к профессиональной квалификации и опыту, необходимым для осуществления полномочий третейского судьи, а также установления наличия у кандидата достаточного времени для участия в третейском разбирательстве.
3. Если кандидат согласился на проведение собеседования, то в ходе такого собеседования со стороной третейского разбирательства или ее представителем кандидат вправе затрагивать исключительно следующие вопросы:
- наименования или имена сторон третейского разбирательства и их представителей, наименования основных и дочерних обществ по отношению к сторонам третейского разбирательства и их представителям, наименования или имена третьих лиц, которые привлечены или могут быть привлечены к третейскому разбирательству, имена других избранных или назначенных третейских судей из того же состава третейского суда, а также имена привлекаемых экспертов, консультантов и свидетелей;
- общий характер спора, вид исковых требований, язык третейского разбирательства, применимое право, место проведения третейского разбирательства и подлежащие использованию правила третейского разбирательства;
- предполагаемая продолжительность третейского разбирательства;
- профессиональная квалификация и опыт кандидата.
4. Кандидат должен отказаться от обсуждения со стороной третейского разбирательства или ее представителем вопросов, выходящих за пределы, установленные в настоящей статье.
5. В ходе собеседования со стороной третейского разбирательства или ее представителем кандидат, во всяком случае, не вправе обсуждать следующие вопросы:
- фактические обстоятельства, на которых основаны исковые требования;
- правовые позиции и аргументы сторон третейского разбирательства;
- расчет сумм исковых требований;
- доказательства, которые сторона третейского разбирательства представила или намерена представить в ходе третейского разбирательства;
- особые условия уплаты арбитражного сбора, гонорара или покрытия любых издержек третейского судьи;
- иные вопросы, обсуждение которых предполагает выражение кандидатом своего мнения в отношении спора.
6. Проведение кандидатом собеседования со стороной третейского разбирательства или ее представителем с соблюдением положений настоящей статьи не рассматривается в качестве обстоятельства, которое может вызвать обоснованные сомнения относительно беспристрастности или независимости третейского судьи.
7. Кандидат может без объяснения причин отказаться от проведения собеседования со стороной третейского разбирательства или ее представителем или в любой момент прекратить его. Такой отказ от проведения собеседования или его прекращение не рассматриваются в качестве обстоятельства, которое может вызвать обоснованные сомнения относительно беспристрастности или независимости третейского судьи.
8. Кандидат вправе предоставить обратившейся к нему стороне или ее представителю краткие биографические данные о себе, включая сведения об образовании, текущей и прошлой профессиональной деятельности.
9. Положения настоящей статьи распространяются на контакты кандидата со стороной третейского разбирательства или ее представителем, осуществляемые в любой форме и с помощью любых средств связи.
Статья 6. Предоставление информации при принятии полномочий третейского судьи
1. Лицо, принимающее на себя полномочия третейского судьи, заполняет и подписывает заявление с выражением согласия принять и выполнять функции третейского судьи в соответствии с соглашением сторон, правилами третейского разбирательства и применимым правом.
2. Лицо, соглашающееся принять на себя полномочия третейского судьи, также должно незамедлительно сообщить постоянно действующему третейскому суду краткие биографические данные о себе, включая сведения об образовании, текущей и прошлой профессиональной деятельности, если такие данные не сообщались постоянно действующему третейскому суду ранее или в них произошли изменения. Указанные краткие биографические данные представляются постоянно действующим третейским судом сторонам третейского разбирательства по их запросу.
3. Если третейский суд образован для решения конкретного спора, то лицо, соглашающееся принять на себя полномочия третейского судьи, должно незамедлительно сообщить указанные краткие биографические данные непосредственно сторонам третейского разбирательства или уполномоченному органу по их запросу.
Статья 7. Допустимость обсуждения лицом, которому предложено осуществлять полномочия третейского судьи, и третейским судьей вопросов, относящихся к третейскому разбирательству
1. Третейский судья, а равно лицо, которому предложено осуществлять полномочия третейского судьи, не вправе обсуждать со сторонами третейского разбирательства, их представителями, экспертами, консультантами, свидетелями за установленными рамками разбирательства дела вопросы, относящиеся к данному третейскому разбирательству.
2. Нарушение предусмотренных настоящей статьей пределов обсуждения вопросов, относящихся к данному третейскому разбирательству, является обстоятельством, которое может вызвать обоснованные сомнения относительно беспристрастности или независимости третейского судьи.
Раздел IV. Отвод и прекращение полномочий третейского судьи
Статья 8. Право на заявление отвода
1. Сторона третейского разбирательства вправе заявить третейскому судье письменный мотивированный отвод в течение срока, установленного правилами третейского разбирательства или применимым правом, если существуют обстоятельства, вызывающие обоснованные сомнения относительно беспристрастности или независимости третейского судьи.
Само по себе заявление стороны третейского разбирательства об отводе не приостанавливает и не прекращает полномочий третейского судьи.
2. Сторона третейского разбирательства может заявить отвод третейскому судье, которого она избрала или в избрании (назначении) которого она принимала участие, лишь по причинам, которые стали ей известны после его избрания (назначения).
3. Само по себе несогласие стороны третейского разбирательства с позицией третейского судьи по вопросам правового или фактического характера не может служить основанием для заявления отвода третейскому судье.
4. Если в течение установленного срока сторона третейского разбирательства, которая получила раскрытую третейским судьей информацию или которой стало известно из других источников об обстоятельствах, вызывающих обоснованные сомнения относительно беспристрастности или независимости третейского судьи, не заявила отвод, считается, что такая сторона третейского разбирательства не сомневается в беспристрастности или независимости третейского судьи и доверяет ему рассмотрение дела со своим участием.
Уполномоченный орган, тем не менее, может принять к рассмотрению по существу заявление об отводе, поданное с пропуском установленного срока, принимая во внимание уважительность причин пропуска срока и характер указанных стороной третейского разбирательства оснований для отвода.
Статья 9. Рассмотрение вопроса о прекращении полномочий третейского судьи
1. Полномочия третейского судьи могут быть прекращены по соглашению сторон третейского разбирательства в связи с самоотводом третейского судьи, принятием уполномоченным органом решения об отводе третейского судьи, а также по иным основаниям, установленным правилами третейского разбирательства или применимым правом.
2. Если одна сторона третейского разбирательства заявила третейскому судье отвод, а другая сторона третейского разбирательства согласилась с отводом, то полномочия третейского судьи считаются прекращенными по соглашению сторон.
3. Самоотвод третейского судьи или согласие сторон третейского разбирательства на прекращение его полномочий не означает признания обстоятельств, послуживших основанием для заявления отвода.
4. Если третейский судья, которому заявлен отвод, не берет самоотвод и другая сторона третейского разбирательства не согласна с отводом, то вопрос об отводе разрешается по процедуре, установленной правилами третейского разбирательства и применимым правом.
5. Уполномоченный орган определяет, действительно ли указанные в отводе обстоятельства свидетельствуют о наличии обоснованных сомнений относительно беспристрастности или независимости третейского судьи. При этом беспристрастность и независимость третейского судьи оцениваются с точки зрения объективного и разумного лица, которое обладает полной информацией обо всех относящихся к вопросу обстоятельствах.
6. При принятии решения об отводе уполномоченный орган вправе учесть, была ли третейским судьей своевременно исполнена обязанность по раскрытию определенных обстоятельств, установленных в настоящих Требованиях.
7. Перед рассмотрением заявления об отводе другой стороне третейского разбирательства, а также третейскому судье, которому заявлен отвод, предлагается в установленный срок письменно изложить свою позицию по поводу заявленного отвода и направить ее уполномоченному органу.
Если вопрос об отводе рассматривается не составом третейского суда, а иным уполномоченным органом, то предложение о письменном изложении своей позиции по поводу заявленного отвода также заблаговременно направляется другим третейским судьям из того же состава третейского суда.
Уполномоченный орган также может предложить иным лицам, чье мнение может иметь значение для решения вопроса об отводе третейского судьи, письменно изложить свою позицию по поводу заявленного отвода.
Уполномоченный орган также может предложить лицам, указанным в настоящем пункте, дать дополнительные пояснения по ранее изложенной позиции.
8. Уполномоченный орган может по собственной инициативе принять решение об отводе третейского судьи, если такие полномочия предусмотрены правилами третейского разбирательства или применимым правом, и уполномоченный орган после анализа всех обстоятельств приходит к выводу о том, что имеют место обоснованные сомнения относительно беспристрастности или независимости третейского судьи.
